A. 制定應對有組織犯罪和恐怖主義威脅的策略的不同方法
B. 根據金融情報機構功能、權限和權力性質的差異向其提供資訊存取權限
C. 將 AML 規則擴展到提供虛擬貨幣服務的實體
D. 擴大高風險第三國的評估標準
E. 將銀行的記錄保存義務提升至反洗錢調查所需的最大資料量
A. 與金融機構 (FI) 指定部門合作，確定符合要求的適當行動方案。
B. 收集所有請求的文件並透過安全電子郵件發送給請求機構。
C. 凍結帳戶資產並告知客戶在調查完成之前不會釋放資產
D. 與每天處理此類客戶的同事分享調查的詳細資訊。
A. 內部政策、程序和流程的變更
B. 任何新趨勢、發展或風險
C. 指向識別其他金融機構違規行為的執法行動的鏈接
D. 上一年風險評估的結果
A. 透過房地產洗錢
B. 政治公眾人物
C. 人口販子
D. 空殼公司
A. 關於金融機構受益所有人身分識別的多種來源的有效法律
B. 金融機構的許可和創建規則不完善，包括評估管理者和受益所有人的背景
C. 銀行保密條款的存在與政府對資訊的需求合理平衡
D. 建立報告「異常」交易而非「可疑」交易的系統，如金融行動特別工作組 40 項建議中提到的
A. 該公司正在與其他實體合併或收購其他實體
B. 涉及另一個產業的備受矚目的洗錢案件被公開
C. 公司所在司法管轄區的立法機構提出了廣泛的反洗錢立法
D. 外部審計突顯了幾個缺陷
A. 執法部門已就該活動與金融機構簽訂合約。
B. 金融機構有理由相信該活動與恐怖主義融資有關。
C. 金融機構有合理的理由懷疑這些資金是犯罪活動的利益。
D. 金融機構已聯絡帳戶持有人以確定帳戶的活動。
E. 應立即向該國的金融情報部門報告該活動。
A. 當地隱私和資料保護法可能會阻止關聯公司共享資訊。
B. 全球機構總部國家/地區發布的企業範圍內的合規監督規則將優先於其他國家/地區的任何本地限制。
C. 某些帳戶檔案可能僅以本機語言存儲，這將禁止全域評估。
D. 機構應諮詢客戶並請求許可對所有帳戶進行全面調查。
A. 從外國銀行開立的支票
B. 對同一收款人重複支票
C. 到國外的電匯
D. 定期現金存款
A. 回覆年度訓練包含反洗錢責任說明
B. 回應只有合規人員才有反洗錢職責
C. 更新所有職位說明以包含反洗錢職責
D. 向所有員工發送電子郵件，說明員工必須遵守反洗錢政策
A. 發布自己的建議，考慮當地類型，忽略 FATF 40 的建議
B. 與 FATF 並行工作，在（相互、聯合或共同）認可其工作的基礎上開展工作
C. 強制執行 FATF 建議在其成員國中的實施
D. 獨立於 FATF 開展工作，並密切參與改善其所在地區的執法成果
A. 轉讓受益人不包含在透明國際名單中。
B. 帳戶持有人不居住在美國國務院列入恐怖主義支持者名單的國家。
C. 轉移的受益人不在恐怖份子觀察名單上。
D. 帳戶持有人出示資金合法的證明。
