A. 如果進展不足，預計 FATF 會就轄區的合規程度發表私人聲明。
B. 向 FATF 提出上訴，要求根據轄區自己的專家標準進行技術合規性重新評級。
C. 展現高層承諾，迅速解決 FATF 相互評估報告中發現的缺陷。
D. 請 FATF 延長最後期限，以便讓當地了解解決缺陷所需的改善措施。
E. 向 FATF 報告強化後續機制下的落實進展。
A. 適用於洗錢或恐怖融資風險較高的客戶
B. 每年進行合規審查並獲得客戶批准
C. 作為一項持續的活動，可能會根據客戶的風險狀況而變化
D. 初次客戶入職時進行一次性活動
A. 對公司結構的了解
B. 要求所有已確定的受益所有人接受國家警方檢查的政策
C. 反映銀行監控與實體業務活動相關風險的成本的費用結構
D. 確保在開設帳戶之前獲得高階管理層批准的流程
A. 一位顧客經常對同一項運動賽事進行多次下注。
B. 一家私人控股公司透過賭場將資金轉入多位顧客的投注帳戶。
C. 顧客要求賭場將其獎金轉移給另一家賭博業者。
D. 一位顧客在二十一點賭桌上用現金購買了大量籌碼。
A. 將監管違規行為納入審計報告，並建議合規官接受董事會的紀律處分。
B. 諮詢法律顧問以確定政策例外的批准是否可以接受。
C. 建議合規官如何適當應對政策例外情況。
D. 將監理違規行為納入審計報告並報告給董事會。
A. 在採取任何其他操作之前進行進一步調查
B. 鼓勵櫃員從少數族裔社區引進更多業務
C. 將櫃員轉移到另一分行
D. 建議櫃員將顧客轉移到其他櫃員處，避免串通的機會
A. 與金融機構的合規主管溝通。
B. 根據埃格蒙特準則提交請求。
C. 向相應監理機關提交海外援助請求。
D. 聯絡金融行動特別工作小組、經濟合作暨發展組織或其他國際組織並尋求他們的介入。
A. 由負責該帳戶的合規官完成的評估
B. 對所有高風險關係進行審核
C. 對位於避稅天堂國家的客戶進行持續監控
D. 高階管理委員會批准高風險關係
A. 金融情報機構必須在國家和國際利益相關者之間獲得絕對信任，然後才能放心地交換敏感資訊。
B. 金融情報機構必須能夠宣傳政府承諾在國內建立一個無腐敗社會的價值。
C. 金融情報機構符合埃格蒙特集團的評估標準。
D. 金融情報機構的運作場所必須與其他執法機構和政府辦公室分開。
A. 病毒嚴重損害通訊和商業。
B. 霸菱員工熟悉這項技術如何被濫用。
C. 進行交易的人的身分可能未知。
D. 身分被盜的風險大大增加。
A. 將業務擴展到新領域
B. 內部稽核團隊成員變更
C. 更改公司名稱
D. 任命新的財務官
E. 新產品供應
A. 金融情報機構應記錄可疑活動報告（SAR）中包含的個人資料與其他機構共享的目的。
B. 組織在向相關金融情報機構 (FIU) 提交 SAR 之前，必須證明客戶已選擇參與資訊共享。
C. 任何被提交可疑報告的客戶都有權要求刪除其個人資料。
D. 資料隱私法禁止所有司法管轄區的金融機構之間為了反洗錢調查的目的共享資訊。
A. OFAC 僅根據總統戰時緊急權力對被視為美國敵人的國家和外國個人採取行動。
B. OFAC 制裁計畫禁止交易，並要求凍結出現在負面媒體來源的外國個人的資產。
C. OFAC 有權對被發現違反封鎖令的外國人處以嚴厲處罰。
D. OFAC 根據針對目標外國個人的刑事調查實施制裁。
A. 與美國有聯繫的交易的中介機構。
B. 在美國註冊的實體。
C. 在美國的美國人。
D. 外國金融情報機構。
