CAMS Deutsch試験無料問題集「ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version) 認定」

A. Ein privates Unternehmen ohne Geschäftstätigkeit in einer Steueroase.

B. Eine private Investmentgesellschaft mit Sitz in einer Steueroase mit strengen Geheimhaltungsgesetzen.

C. Ein Unternehmen mit Inhaberaktien, das in einer Steueroase eingetragen ist.

D. Ein Unternehmen mit nominierten Aktionären und Direktoren in einer lokalen Gerichtsbarkeit.

E. Eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung (LLC), die in einer ausländischen Gerichtsbarkeit eingetragen ist.

A. Änderungen des politischen Systems in einem bestimmten Rechtsraum.

B. Einführung eines neuen Produkts, das einem breiten Kundenkreis angeboten wird.

C. Akzeptanz neuer Kundentypen.

D. Einführung des Mobile Banking für alle Kunden.

A. Alle von meldepflichtigen Instituten oder verpflichteten Instituten eingehenden Meldungen über verdächtige Transaktionen und Aktivitäten untersuchen und gegebenenfalls strafrechtlich verfolgen.

B. Geben Sie die Analyse der Berichte über verdächtige Transaktionen und verdächtige Aktivitäten an lokale Strafverfolgungsbehörden und ausländische FIUs weiter, um die Geldwäsche zu bekämpfen.

C. Weiterleitung von Analysen der Berichte über verdächtige Transaktionen und Aktivitäten an ausländische Justizsysteme, um deren Ermittlungen und Strafverfolgungen im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verbessern.

D. Erhalten Sie Berichte über verdächtige Transaktionen und verdächtige Aktivitäten von meldepflichtigen Institutionen oder verpflichteten Institutionen.

E. Analysieren Sie alle Berichte über verdächtige Transaktionen und verdächtige Aktivitäten, die Sie von meldepflichtigen Institutionen oder verpflichteten Institutionen erhalten.

A. Die Identität der leitenden Angestellten und aller Personen, die zur Führung des Kontos berechtigt sind.

B. Das Land oder der Ort, aus dem der Kunde stammt oder an dem er geschäftlich tätig ist.

C. Die Beschäftigungsprofile aller Mitarbeiter des neuen Kunden.

D. Die Art der Geschäftstätigkeit des Firmenkunden.

E. Alle Finanzinstitute, bei denen der neue Kunde derzeit oder in der Vergangenheit Bankgeschäfte getätigt hat.

A. Alle US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, alle in den USA eingetragenen Unternehmen und deren ausländische Zweigstellen sowie alle Personen innerhalb der Vereinigten Staaten.

B. Alle US-Bürger außer Personen mit doppelter Staatsbürgerschaft, Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, alle in den USA eingetragenen Unternehmen und alle Personen innerhalb der Vereinigten Staaten.

C. Alle US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, unabhängig von ihrem Standort, alle in den USA eingetragenen Unternehmen und deren ausländische Niederlassungen sowie alle natürlichen und juristischen Personen innerhalb der Vereinigten Staaten.

D. Alle US-Bürger und Personen mit ständigem Wohnsitz in den USA, unabhängig von ihrem Standort, alle in den USA eingetragenen Unternehmen mit Ausnahme ihrer ausländischen Niederlassungen sowie alle natürlichen und juristischen Personen innerhalb der Vereinigten Staaten.

A. Anforderung dringender Informationen.

B. Absichtserklärung.

C. Vereinbarungsprotokoll.

D. Vertrag über gegenseitige Rechtshilfe.

E. Verständniserklärung.

A. Kommunikationssystem des USA PATRIOT Act

B. Das weltweite Netzwerk des Informationsaustauschs

C. Rechtshilfeverträge

D. Das Internationale Abkommen über gegenseitige Hilfe

A. Die Risikobewertung der Kunden, um die Weitergabe von Daten über Kunden mit höherem Risiko zu vermeiden.

B. Die AML-Compliance-Richtlinien der Organisation stellen sicher, dass Kundendaten intern und international problemlos weitergegeben werden können.

C. Unternehmensweite Risikobewertungen und das Mitarbeiterhandbuch zu etwaigen Einschränkungen bei der Weitergabe vertraulicher Geschäftsdaten von Kunden.

D. Geltende Datenschutzgesetze in den jeweiligen Rechtsräumen und die Datensicherheits- und Datenschutzrichtlinien der Organisation hinsichtlich etwaiger Einschränkungen.

A. Die FIU muss in der Lage sein, den Wert des Engagements der Regierung zur Verankerung einer korruptionsfreien Gesellschaft im Land zu fördern.

B. Die FIU muss bei nationalen und internationalen Interessenträgern absolutes Vertrauen haben, bevor vertrauliche Informationen vertraulich ausgetauscht werden.

C. Die FIU erfüllt die Bewertungskriterien der Egmont-Gruppe.

D. Die FIU muss in räumlich getrennten Räumlichkeiten von anderen Strafverfolgungsbehörden und Regierungsstellen tätig sein.

A. Spanabwurf

B. Verschleierung

C. Koordiniertes Wetten

D. Spieler-zu-Spieler-Transfers

A. Der Compliance-Beauftragte der Korrespondenzbank wird derzeit wegen Bestechungsvorwürfen untersucht.

B. Die Korrespondenzbank hat kürzlich akzeptable Grenzwerte im kürzlich entwickelten Risikomodell der Primärbanken überschritten.

C. Die primäre Einrichtung hat die Korrespondenzbank um Transaktionsdetails gebeten, um ihre Untersuchung zu unterstützen.

D. Die Korrespondenzbank hat Filialen in einem Land auf der Liste des Amtes für ausländische Vermögenskontrolle eröffnet.

A. Länder davon abhalten, eine wünschenswerte Vorgehensweise zu wählen

B. Fördern Sie Geschäftsabschlüsse

C. Erreichen außenpolitischer und nationaler Sicherheitsziele

D. Begrenzen Sie die Möglichkeiten für erwünschtes Verhalten

A. Länderrisiko

B. Reputationsrisiko

C. Produkt- und Servicerisiko

D. Kundenrisiko

A. Ändern Sie das Risikoprofil auf „Hochrisiko“, wenn ein bestehender Kunde zu einer sanktionierten Einheit wird, und überwachen Sie weiterhin weitere Transaktionen.

B. Führen Sie automatische Screening-Systeme ein, um bestimmte Personen und Unternehmen zu erkennen.

C. Führen Sie eine verstärkte Due Diligence (EDD) für verbotene Einheiten auf der Sanktionsliste durch.

D. Einfrieren der Gelder oder Vermögenswerte bestimmter Personen und Einrichtungen, sobald diese Entscheidung vom Vorstand genehmigt wurde.

A. Name und Adresse aller wirtschaftlichen Eigentümer, die 25 % oder mehr der Bank besitzen

B. Name und Adresse aller Briefkastenbanken, für die die Bank Konten unterhält

C. Name und Adresse einer US-Person, die befugt ist, Zustellungen von Rechtsdokumenten für die Bank entgegenzunehmen

D. Sofortige Benachrichtigung über verdächtige Aktivitäten, die bei Kunden festgestellt werden, die das Korrespondenzkonto verwenden

A. Erfordert Due Diligence und in bestimmten Situationen eine erweiterte Due Diligence (EDD) für ausländische Korrespondenzkonten, was praktisch alle Kontobeziehungen umfasst, die Organisationen mit einer ausländischen Finanzorganisation und im Private Banking für Nicht-Staatsbürger der USA haben können

B. Ermächtigt das US-Finanzministerium, abgestufte, verhältnismäßige Maßnahmen gegen eine ausländische Gerichtsbarkeit, eine ausländische Finanzorganisation, eine Art internationaler Transaktion oder einen Kontotyp zu ergreifen.

C. Erlaubt der US-Regierung, Gelder von einem Korrespondenzbankkonto in den USA, das für eine ausländische Bank eröffnet und geführt wurde, in derselben Höhe zu beschlagnahmen, wie sie bei der ausländischen Bank eingezahlt wurden.

D. Ermöglicht der zuständigen Bundesbankbehörde, von einem Finanzinstitut zu verlangen, innerhalb von 120 Stunden Aufzeichnungen oder Informationen im Zusammenhang mit der Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche durch das Institut oder in Bezug auf einen Kunden des Instituts oder ein von dem Finanzinstitut in den USA eröffnetes, geführtes, verwaltetes oder betreutes Konto vorzulegen.

A. Datenschutzgesetze verbieten in allen Rechtsräumen den Informationsaustausch zwischen Finanzinstituten zum Zwecke von Untersuchungen zur Bekämpfung der Geldwäsche.

B. Jeder Kunde, der Gegenstand einer verdächtigen Meldung ist, hat das Recht, die Schwärzung seiner personenbezogenen Daten zu verlangen.

C. Die FIUs sollten die Zwecke dokumentieren, zu denen in den Suspicious Activity Reports (SARs) enthaltene personenbezogene Daten an andere Behörden weitergegeben werden können.

D. Organisationen müssen nachweisen, dass Kunden der Informationsweitergabe zugestimmt haben, bevor sie SARs an die entsprechenden Financial Intelligence Units (FIUs) übermitteln.

A. Erstellen Sie einen Bericht, um Ihre Position gegenüber dem FATF-Sekretariat, das aus den Gutachtern besteht, zu verteidigen.

B. Beheben Sie die im Bericht festgestellten Mängel und stimmen Sie einer Überwachung nach der Bewertung durch die FATF zu.

C. Beantragen Sie eine Ausnahme bei der zuständigen FATF-ähnlichen regionalen Körperschaft, indem Sie einen Bericht mit den Gründen einreichen.

D. zahlen Sie eine Strafe für die Verzögerung bei der korrekten und rechtzeitigen Umsetzung der FATF 40-Empfehlungen.

A. Zugriff auf Dokumente und Unterstützung bei Besprechungen

B. Mitgliedschaft, Mission, Finanzverfahren und Budget

C. Gegenseitigkeit für effektive Teilnahme und Anerkennung der Arbeit

D. Abhängig mit unterschiedlichen Erfahrungen, um die Gesamtanstrengung zu stärken