A. 現金でチップを購入し、現金に引き換える
B. 現金でチップを購入し、テーブルでプレイする
C. 現金でチップを購入し、小切手と引き換える
D. 現金でチップを購入し、他の人に現金で売る
A. 顧客が居住し、事業を行っている都市で発生する現金預金
B. 顧客が居住していない、または事業を行っていない都市で現金を預け入れ、その後、即日引き出しを行う
C. 移民人口の多い国からの電信送金活動
D. 顧客が居住していない、または事業を行っていない都市で発生する現金預金
A. トランザクション監視システムを稼働させる前に、開発の主要なステップでシステム統合テストとユーザー受け入れテストを実行します。
B. サードパーティのトランザクション監視ソフトウェアを実装し、事前にプログラムされたルールとアラートしきい値を調整しないように細心の注意を払います。
C. トランザクション監視システムのルールとパラメータが正確であることが証明された後は、その変更を最小限に抑えるよう細心の注意を払っています。
D. トランザクション監視システムのルールとパラメータのすべてのチェックで、システムの稼働後に実際のライブ データが使用されていることを確認します。
A. レビュープロセスの管理と利益相反があります
B. レビューは銀行外のグループが実行する必要があります
C. 最終報告書は取締役会に直接提出しなければなりません
D. 独立したレビューを毎年実施する必要があります
A. 受信、分析、発信
B. コンパイル、評価、監視
C. 調査、報告、記録
D. 訓練する、共有する、集める
A. この組織再編により、コンプライアンスの枠組みが強化されます。
B. この組織再編により、マネーロンダリング対策の問題が取締役会に確実に伝達されるようになります。
C. マネーロンダリング対策責任者は取締役会の役職に昇格する必要があります。
D. マネーロンダリング対策担当者は、ビジネス機能から独立している必要があります。
A. マネーロンダリングアクティビティのトランザクションを分析する自動プログラムを設定します。
B. トランザクションを保護するためにファイアウォールが設定されていることを確認します。
C. トランザクションごとに処理できる量を制限します。
D. 見込み客を適切に特定できるようにします。
A. 相互評価
B. FATF評価委員会
C. 一連の内部監査と FATF への報告
D. バーゼル委員会
A. AML 金融情報を安全に交換するためのプラットフォームを提供する
B. 汚職防止の分野で権威ある機関として機能する
C. 防止を目的とした国際基準の設定
D. 世界中の金融情報ユニットの統一組織として機能
E. 世界的な金融機関の健全性規制機関としての役割
A. 回答者
B. 理事
C. 受益者
D. 設立者/贈与者
E. 信頼管理者
F. 受取人
A. 地元の金融情報ユニットに連絡してアドバイスを受けてください。
B. 疑わしい取引の報告書を管轄当局に提出します。
C. これらの異常な取引をさらに調査します。
D. 疑わしい取引の報告を提出しない理由を文書化します。
A. 要請国の中央当局は相手国の中央当局に委任状を送付します。
B. 調査員は許可を求めることなく収集した証拠を持ち去ることができます。
C. 要請国の調査官が情報を求める国を訪問し、特定された証人または容疑者から供述を聴取します。
D. 要求を受け取った中央当局は、情報が入手可能かどうかを確認するために、要求を地元の司法官に送信します。
A. アカウントの支払いは、高リスクの管轄区域の不明な企業を参照しています
B. 個人と思われる第三者からの毎日の複数のPOS取引
C. ダイヤモンドパイプラインの一部であるダイヤモンドディーラーへの国際送金
D. 貴金属ディーラーが関係を確立している外国企業からの国際入金
A. 顧客のインターネット プロトコル アドレスが、オンライン登録時に提供された識別情報と一致しません。
B. 顧客は関係のない第三者への収益の支払いを要求します。
C. 顧客は頻繁に小額紙幣を大額紙幣に両替します。
D. 顧客の名前と自宅住所を確認できません
E. 顧客は家族の名前で口座を開設し、家族が多額の預金を始めます。
A. 金融機関の弱体化
B. 税収の増加
C. 汚職と組織犯罪の増加
D. 内戦
E. 国のインフラの弱体化
A. 受益者と外国の顧客に関する情報の収集
B. テロ資金調達を目的とした資金の受け入れを禁止するポリシーを制定する
C. 取引監視システムがテロ資金を特定できるようにする
D. 健全な顧客デューデリジェンスプログラムの実施
A. 刑事司法制度
B. 前提犯罪に対する時効刑
C. 金融システムとその規制
D. 国際協力
A. 銀行はもっともらしい説明を受けているので、何もする必要はない
B. 別の問題が発生する前に、金融機関はアカウントを閉鎖すべきである。
C. 説明はもっともらしいかもしれないが、研究所は自らを守るために疑わしい取引報告書を提出すべきである。
D. 説明はもっともらしいが、金融機関は一定期間、口座の現金取引や疑わしい活動を監視する必要がある。
A. 会社のマネーロンダリング対策マニュアルは、最近の内部統制の強化を反映するように更新されていません。
B. コンプライアンス責任者は、マネーロンダリングの現在の傾向を常に把握するために上層部との継続的な会議を開催していません。
C. 同社はマネーロンダリング対策トレーニング プログラムを実施していません。
D. 同社は、Financial Intelligence Unit の Web サイトから最新の規制をダウンロードできませんでした。
