A. 자금세탁범을 법정에서 직접 기소
B. 자금세탁 문제와 그 결과에 대한 인식 제고
C. 정부의 자금세탁 방지 노력 강화를 위한 재정 지원 제공
D. 금융정보기관(FIU)이 의심활동보고서(SAR)를 분석하도록 지원
A. 구조화
B. 무역 기반
C. 미세구조화
D. 카이팅 확인
A. 위험도가 낮은 계정에 대해서만 강화된 모니터링을 실시합니다.
B. 고위험 고객 및 제품에 더 강력한 통제 장치를 할당합니다.
C. 장기 고객에 대한 모니터링 제거
D. 모든 고객에게 동일한 모니터링 규칙 적용
A. 항상 큰 거래 금액이 수반됩니다.
B. 합법적인 자금도 테러 자금으로 사용될 수 있습니다.
C. 이는 제재 준수와는 무관합니다.
D. 현금 밀수를 통해서만 발생합니다.
A. 모든 고객이 동일한 방식으로 거래하므로 패턴을 쉽게 파악할 수 있습니다.
B. 고객 행동은 유사한 동종 집단 간에 가장 효과적으로 비교 및 분석될 수 있습니다.
C. 이를 통해 다양한 유형의 고객을 하나의 큰 그룹으로 비교할 수 있습니다.
D. 규제 당국은 제재 위험을 방지하기 위해서만 이를 권장합니다.
A. 예산 및 비용 요구 사항을 충족합니다.
B. 모든 규제 보고 요구 사항을 자동화합니다.
C. 직원을 위한 수동 규정 준수 교육을 대체합니다.
D. 기존 시스템 및 프로세스와 완벽하게 통합됩니다.
A. 금융기관의 제품 및 서비스 제공에 내재된 위험과 잠재적인 자금세탁 위험을 완화하기 위한 통제에 중점을 둡니다.
B. 관할권 내 다른 금융기관에서 사용하고 있는 제3자 공급업체가 제공하는 프레임워크를 사용합니다.
C. 위험도가 높은 고객, 제품 및 지역에서 발생하는 자금세탁 위험을 완화하기 위한 적절한 조치와 통제를 포함합니다.
D. 평가 기간 동안 신규 고객이 제기하는 위험을 이해하고, 이와 관련된 자금세탁 위험을 완화하기 위한 통제책을 마련하는 데 중점을 둡니다.
A. 이들 국가 내에서 AFC(금융범죄 방지) 및 제재 관련 세미나, 웨비나, 교육이 진행됩니다.
B. 강력한 AML/CFT 및 제재 규제 제도를 갖춘 국가와 그렇지 않은 국가 간의 무역을 제한합니다.
C. 이들 국가에 대한 집행 및 금전적 벌금.
D. 정부 간 양자 대화 및 협력.
A. VASP가 중앙은행 디지털 통화를 활용하고 있는지 여부
B. VASP의 고객 구성(국내외 개인 고객 비율 포함)
C. VASP의 절차가 고객의 개인 식별 정보를 보호하기에 충분한지 여부
D. 등록된 기관 중 어떤 기관이 VASP를 대신하여 가상자산 지갑 및 가상자산 거래소 운영자로서 활동합니까?
E. VASP 고객 중 고위험군으로 분류되는 비율은 몇 퍼센트입니까?
A. If 직원이 업계 컨벤션에서 다른 회사의 직원들과 회사의 위험 관리 프레임워크에 대한 정보를 공유합니다.
B. 고객 관계 관리자는 회사의 고객 위험 평가 모델 결과를 재정의하여 고객의 고위험 평가를 도출하도록 옹호합니다.
C. 조사관이 회사 절차에 따라 필요한 시간 전에 자동 거래 모니터링 시스템 알림을 완료하지 않았습니다.
D. 관계 관리자가 회사 정책에 대한 예외를 만들고 고객 식별을 위한 여권을 문서화하지 않고 고객 온보딩을 진행합니다.
A. 규칙을 구축, 반복 및 테스트할 수 있는 기능
B. 완전 통합형 인공지능(AI)
C. 클라우드 기반 배포
D. 구성 가능한 보고
