試験SIE トピック5 問題132 スレッド
FINRA SIEのリアル試験問題集
問題 #: 132
トピック #: 5
問題 #: 132
トピック #: 5
A customer receives a confirmation that discloses the firm has acted in a principal capacity. Which of the following statements is the best explanation for this disclosure?
おすすめの解答：A 解答を投票する
When a firm acts in a principal capacity, it trades securities for its own account, buying or selling directly to or from its inventory. The firm's role differs from an agency capacity, where it acts as an intermediary.
* A is correctbecause principal capacity involves selling directly from the firm's inventory.
* B,C, andDare incorrect because these scenarios describe agency transactions, where the firm facilitates trades between two parties.
* A is correctbecause principal capacity involves selling directly from the firm's inventory.
* B,C, andDare incorrect because these scenarios describe agency transactions, where the firm facilitates trades between two parties.
木村** 2025-10-07 03:14:40
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