試験CAMS-JP トピック1 問題422 スレッド

A. 銀行のコンプライアンス機能の妥当性に関する内部監査プログラムを確立する必要がありますが、取引のレビューを含めるべきではありません。

B. 監査人は、独立性を維持するためにコンプライアンス管理と内部監査の結果について話し合うべきではありません。

C. コンプライアンス機能と内部監査機能を組み合わせる必要があります。

D. 内部監査方法には、コンプライアンスリスクの評価を含める必要があります。